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公司治理推行實施狀況

設置公司治理主管

本公司執行副總帥緒廷副總經理經112年5月11日董事會決議任命兼任公司治理主管,推動公司治理相關事宜。

帥緒廷 執行副總兼任公司治理主管

學歷:臺北城市科技大學資訊應用產業碩士專班畢

經歷:光菱電子執行副總兼任發言人(108.01至今)

進修:113年度已完成12小時進修

序號

進修機構

進修課程

進修日期

進修時數

1

TPMA台灣專案管理學會 國際產業趨勢及跨國企業經營專案管理

113/04/18

113/04/18

3.0

2

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

聊天機器人CHATGPT翻轉產業新趨勢

113/07/11

113/07/11

3.0

3

社團法人中華財經發展協會

AI與金融科技新趨勢與實務應用

113/07/11

113/07/11

3.0

4

台北金融研究發展基金會 企業資安管理與防護策略

113/12/09

113/12/09

3.0



公司治理相關事務與職權

主要負責公司治理相關事務,作為董事會與各業務單位及主管機關的橋樑,提供董事正確、有效、即時的資訊;協助董事就任及持續進修及協助董事遵循法令、不定期召集會計師、獨立董事、稽核主管之溝通會議,達成公司治理目標,優化公司治理評鑑等。

公司治理運作情形

項目

日期

說明

董事績效考核

113年131

1.本公司已針對本公司已於113131日針對董事會及董事會成員112年績效以自行評估方式完成評估,並於本公司1133月14日董事會報告評估結果。

董事進修

不定期

1.協助有需要董事規劃進修課程。

2.本年度董事進修情形請參考本公司「董事會」

公司治理評鑑

配合證基會期程

1.針對公司治理評鑑項目,優化公司治理工作內容。

113年獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

(1) 獨立董事與內部稽核主管之溝通情形: 

  1.稽核室每年定期執行內控循環及管理辦法之稽查,並編製「內部稽核報告」,呈核董事長後於稽核項目完成之次月底前交付各審計委員會委員查閱。審計委員查閱後若有疑問或指示,會以電話或電子郵件方式向稽核主管 詢問或指示需辦理事項。 

  2.內部稽核主管出席每次審計委員會,報告稽核業務狀況,並與獨立董事面對面溝通。 

  3.內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,會立即向獨立董事告。 

                      113年度內部稽核與獨立董事之溝通情形 

日期

溝通事項

溝通方式

溝通結果

113/03/14

內部稽核業務報告。

審計委員會

洽悉

本公司112年度內部控制制度聲明書案。

無異議通過

113/05/07

內部稽核業務報告。

洽悉

113/08/13

內部稽核業務報告。

洽悉

113/11/13

內部稽核業務報告。

洽悉

114年度本公司及子公司稽核計畫案。

無異議通過

本公司擬新增永續資訊之管理內部控制制度及內部稽核制度(含實施細則)

無異議通過

113/11/13

內部稽核業務報告。

單獨溝通

洽悉



(2) 獨立董事與會計師之溝通情形:     

  1.會計師定期於審計委員會議中報告財務報表查核或核閱結果,並出具簽證會計師獨立性聲明書,以及其     他相關法令要求之溝通事項,過程中如果獨立董事有任何意見,都可以提出討論,會計師再作補充說明。     

  2.若遇公司財務、業務之重大特殊狀況,會計師會即時向審計委員會報告。     

  3.董事會若有重要相關議題,亦會邀請會計師列席,提供專業意見予董事及獨立董事。

                      113年度獨立董事與會計師之溝通情形

日期

溝通事項

溝通方式

溝通結果

113/3/14

112年度合併及個體財務報告查核及審計委員會報告事項。

會前會與獨立董事單獨溝通

洽悉

113/11/13

113年第三季財務報告核閱暨113年度查核前與受查者治理單位溝通事項。

會前會與獨立董事單獨溝通

洽悉

(3) 審計品質指標(AQI)揭露架構


董事會成員之接班計畫及運作情形

  本公司董事之選任係依據「公司章程」採候選人提名制,每屆任期三年,同時參酌每年董事會成員之績效評估結果作為遴選或提名董事之參考依據,再依循「董事選舉辦法」進行辦理。   

本公司之董事會結構,應就公司經營發展規模及其主要股東持股情形,衡酌實務運作需要,決定適當董事席次。為了健全本公司董事會結構並持續提供有效、協同、多元化之董事會,本公司於「公司治理實務守則」訂定董事會成員應具備之能力,並就本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下列標準建置董事人選資料庫,以持續進行董事繼任計畫:   

  (1) 具有誠信、負責、創新及決策力。 

  (2) 具有與本公司核心價值相符且有助於公司經營管理的專業知識與技能。 

  (3) 具有與本公司所營業務相關的產業經驗。 

  (4) 設定至少1席女性董事。 

  (5) 整體董事會專業能力需包含經營管理能力、領導決策能力、產業技術及製造、財務會計及金融、行銷等。 

  (6) 訂定董事候選人名單皆須符合資格審查與相關規範,以確保當董事席次產生空缺或規劃增加時,能有效地鑑別及選出合適的新任董事人選。   

此外,為促使董事持續提升其能力,本公司每年皆安排6小時以上之董事進修課程以輔助董事獲取新知、與時俱進,並熟悉自身在董事會的角色、功能、責任及義務,有效落實公司治理制度,並有利於延續優化董事會,達成企業永續經營。  

重要管理階層之接班計畫及運作: 本公司協理級(含)以上員工為重要管理階層,負責組織內相關經營管理業務,各管理層級皆設有職務代理人。重要管理階層除應具備必要之專業技能及經歷背景外,其價值觀及經營理念需與本公司企業經營理念『誠、樸、勤、慎』相符。 為培育重要管理階層及其職務代理人,培訓機制上除專業能力、公司治理相關課程外,亦安排列席董事會及參與內部定期重要經營管理會議、並佐以專案任務管理的在職訓練進行實務培訓。 

另,每月月會安排主管們進行管理議題相關的實務分享交流,且提供線上課程學習平台囊括領導、管理、科技、創新、產業趨勢等,供管理階層同仁自主學習。 本公司每年執行員工績效考核,透過平日觀察及績效評估,了解應強化之處、個人發展需求及公司期望,以考核結果作為日後接班規劃之參考。       

民國113年度運作情形如下: 

  (1) 進行新一屆董事改選,共八席董事,含三位獨立董事。

  (2) 現行2位女性董事。

  (3) 現行2位高階管理階層主管深入參與董事會運作。

  (4)董事會成員多元化運作情形請詳本公司官網「董事會成員多元化政策」。

  (5) 本公司定期安排董事成員經營決策所需之教育訓練課程,並提倡董事會成員每年進行6小時以上之董事進修,本年度董事成員進修時數合計63小時。


落實防範內線交易之具體情形

(一) 本公司訂有「內部重大訊息處理作業程序」,已明訂禁止董事、經理人或員工等內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。 

(二) 本公司已於公司官網揭露「內部重大訊息處理作業程序」。 

(三) 113年防範內線交易宣導課程 

課程一:時間113628

        課程內容:提醒內部人持股變動申報違反證券交易法規定之常見違規態樣,加強宣導。

        課程時間:0.5小時

        參加對象:現任董事、內部人、員工,共計26人次。

課程二:時間113826

        課程內容:內部人股權宣導。

        (包含:介紹內線交易,內線交易構成要件,短線交易、歸入權說明、內部人股權之管理,股權申報之違規態樣)

        課程時間:1.5小時

        參加對象:現任董事、內部人、員工,共計28人次。

 (四) 本公司已於 111 年 8 月 10 日通過辦法修訂,未來將於年度財務報告公告三十日前及每季財務報告公告十五日前通知董事及經理人不得買賣本公司股票之期間,避免董事誤觸該規範。

檔案名稱 年度 下載
113年內部人股權宣導 113
112年內線交易宣導 112
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